申論 1依證券交易法第22 條之2 規定公開發行股票公司之內部人（Insider），欲轉讓所持有該公司股票有嚴格之規範，包括對不特定人、特定人與集中市場等轉讓股票之方式與限制，試請回答下列問題：㈠此一規範之立法意旨為何？（5 分）㈡所謂之內部人（Insider）之身分範圍如何？（10 分）㈢現行法令對不特定人、特定人與集中市場轉讓股票之方式與限制規定內容為何？（10 分）
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申論 2甲為財務顧問公司，未依規定申請證券經紀商許可證照及經主管機關核准，即由從業人員A 以甲財務顧問公司名義建置網路平台經營股權性質群眾募資業務，提供企業向投資大眾募集資金服務，投資人B、C、D 參與該網路平台募資，各投資新臺幣一百萬元，嗣A 因個人投資失利，監守自盜捲款逃走，投資人B、C、D 未取得投資股票以致血本無歸，試請回答下列問題：㈠證券經紀商之業務內容為何？建置網路平台經營股權性質群眾募資業務是否為證券經紀商之業務？（10 分）㈡從業人員A 與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任為何？（15 分）
申論 3在我國境外之臺商或外國公司，得在我國證券市場申請上市或上櫃以籌集營運資金，並可讓我國投資人有多樣化之投資管道，對於我國境內證券市場買賣外國發行人發行之股權性質有價證券，其上市或上櫃之方式通常包括第一上市（櫃）及第二上市（櫃）掛牌之有價證券。試請說明下列問題：㈠何謂第一上市（櫃）及第二上市（櫃）？兩者有何不同？（10 分）㈡其募集、發行、私募及買賣之管理、監督事項，現行證券交易法如何規範？（15 分）
申論 4甲為從事半導體產業之公開發行股票公司，實收資本額為新臺幣（以下同）10 億元，於民國104 年2 月2 日經交易所同意及向主管機關報備掛牌上市，其董事長A 持有公司股份計3,000 張（每張1,000 股，以下同）共三百萬股，公司上市後於104 年8 月3 日為購買廠房設備辦理現金增資3 億元發行特別股，每股認購價為30 元，當日普通股之收盤價為50 元，A 認股1,000 張共十萬股，該公司上市後A 於104 年間買進與賣出公司之普通股與特別股記錄如下：⑴4 月7 日買進普通股200 張，買進價為每股40 元。⑵5 月29 日賣出普通股150 張，賣出價為每股45 元。⑶6 月16 日賣出普通股200 張，賣出價為每股60 元。⑷9 月30 日買進特別股450 張，買進價為每單位25 元，當日買進時之普通股相對成交價為每股40 元，當日收盤時之普通股成交價為每股50 元。⑸10 月6 日賣出特別股450 張，賣出價為每股40 元，當日賣出時之普通股相對成交價為每股60 元，當日收盤時之普通股成交價為每股65 元。㈠何謂內部人員短線交易之歸入權？其規範之立法理由為何？（10 分）㈡如何計算應歸入公司之差價利益？並在不計算股息、股利、手續費、交易稅及法定利息之情況下，計算董事長A 應歸入公司多少差價利益？（15 分）